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　　記者|劉晨光

　　招商證券因*ST中安事件收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。

　　8月12日晚，招商證券公告稱(chēng)于當(dāng)日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《立案告知書(shū)》。因公司2014年在開(kāi)展上海飛樂(lè)股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司即*ST中安）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

　　招商證券指出，將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

　　據(jù)了解，*ST中安為8年前的案件，屬于處置歷史存量風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)公開(kāi)資料，*ST中安前身為飛樂(lè)股份，成立于1987年，并于1990年在上海證券交易所上市。2014年，中安消技術(shù)有限公司與飛樂(lè)股份成功實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略重組。2015年，公司更名為中安消股份有限公司。2018年，再次更名為中安科股份有限公司。

　　*ST中安于2016年和2019年先后收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》。

　　處罰主要源于2014年，中安科在購(gòu)買(mǎi)中恒匯志持有的中安消技術(shù)有限公司100%股權(quán)中，因中安消未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測(cè)信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。其評(píng)估值存在嚴(yán)重虛增，并且虛增2013年?duì)I業(yè)收入5515萬(wàn)元，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

　　因*ST中安證券虛假陳述責(zé)任糾紛，一審原告李淮川、周向東向上海金融法院提請(qǐng)?jiān)V訟，*ST中安收到上海金融法院的《民事判決書(shū)》。招商證券、瑞華會(huì)計(jì)師對(duì)被告中安科股份有限公司承擔(dān)連帶責(zé)任。二審后，上海市高級(jí)人民法院判決，招商證券和瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所須對(duì)中安科的付款義務(wù)分別在25%和15%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　根據(jù)彼時(shí)披露的內(nèi)容，上海高院認(rèn)為，招商證券未能舉證證明其按照獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職業(yè)要求盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，在審核涉“班班通”項(xiàng)目相關(guān)材料并出具***意見(jiàn)過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致其出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》中部分內(nèi)容存在誤導(dǎo)性陳述。對(duì)由此導(dǎo)致的投資者損失，招商證券應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　2021年12，再審申請(qǐng)人（一審被告、二審上訴人）瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所不服判決，申請(qǐng)?jiān)賹彛罱K經(jīng)法院裁定后駁回。

　　去年5月14日，*ST中安發(fā)布了關(guān)于收到《應(yīng)訴通知書(shū)》的公告。上海金融法院新增受理99名原告訴公司及共同被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛。當(dāng)前*ST中安后續(xù)的相關(guān)案件還在持續(xù)進(jìn)行。

　　知情人士告訴界面新聞，招商證券已依法履行對(duì)投資者的賠付責(zé)任。在保護(hù)投資者權(quán)益、消除投資者損失方面，盡到了義務(wù)。